4  組織所處的環(huán)境

4 環(huán)境管理體系要求

4.1 理解組織及其所處環(huán)境

組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問題。這些問題應(yīng)包括受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。

無此要求

4.2 理解相關(guān)方的需求和期望

組織應(yīng)確定：

a）與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

b）這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；

c）這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。

無此要求

4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍

組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，以界定其范圍。

確定范圍時組織應(yīng)考慮：

a）4.1所提及的內(nèi)、外部問題；

b）4.2所提及的合規(guī)義務(wù)；

c）其組織單元、職能和物理邊界；

d）其活動、產(chǎn)品和服務(wù)；

e）其實施控制與施加影響的權(quán)限和能力。

范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入環(huán)境管理體系。

應(yīng)保持范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲取。

4.1 總要求

組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

4.4 環(huán)境管理體系

為實現(xiàn)組織的預期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。

組織建立并保持環(huán)境管理體系時，應(yīng)考慮4.1和4.2獲得的知識。

4.1 總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。

組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

5領(lǐng)導作用

無此要求

5.1領(lǐng)導作用和承諾

最高管理者應(yīng)證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導作用和承諾，通過：

a）對環(huán)境管理體系的有效性負責；

b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；

c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；

d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；

e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進行溝通；

f）確保環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預期結(jié)果；

g）指導并支持員工對環(huán)境管理體系的有效性做出貢獻；

h）促進持續(xù)改進；

i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導作用。

注：本標準所提及的“業(yè)務(wù)”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。

無此要求

5.2環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應(yīng)：

a）適合于組織的宗旨和組織所處的環(huán)境，包括其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；

b）為制定環(huán)境目標提供框架；

c）包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；

注：保護環(huán)境的其他特定承諾可包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應(yīng)氣候變化、保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。

d）包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾；

e）包括持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績效的承諾。

環(huán)境方針應(yīng)：

——保持文件化信息；

——在組織內(nèi)得到溝通；

——可為相關(guān)方獲取。

4.2  環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其：

a)適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；

b)包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；

c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；

d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；

e)形成文件，付諸實施，并予以保持；

f)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員；

g)可為公眾所獲取。

5.3 組織的崗位、職責和權(quán)限

最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責和權(quán)限。

最高管理者應(yīng)對下列事項分配職責和權(quán)限：

a）確保環(huán)境管理體系符合本標準的要求；

b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。

4.4.1 資源、作用、職責和權(quán)限

管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施，以及技術(shù)和財力資源。

為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)對作用、職責和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。

組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便：

a)確保按照本標準的要求建立、實施與保持環(huán)境管理體系；

b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。

6  策劃

無此要求

6.1 應(yīng)對風險和機遇的措施

無此要求

6.1.1 總則

組織應(yīng)建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過程。

策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：

a）4.1所提及的問題；

b）4.2所提及的要求；

c）其環(huán)境管理體系的范圍；

并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風險和機遇，以：

——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結(jié)果；

——預防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；

——實現(xiàn)持續(xù)改進。

組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。

組織應(yīng)保持：

——需要應(yīng)對的風險和機遇的文件化信息；

——6.1.1至6.1.4中所需過程的文件化信息，其程度應(yīng)足以確信這些過程按策劃實施。

無此要求

6.1.2 環(huán)境因素

組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時應(yīng)考慮生命周期觀點。

確定環(huán)境因素時，組織必須考慮：

a）變更，包括已納入計劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)；

b）異常狀況和可合理預見的緊急情況。

組織應(yīng)運用所建立的準則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。

適當時，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。

組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：

——環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；

——用于確定其重要環(huán)境因素的準則；

——重要環(huán)境因素。

注：重要環(huán)境因素可能導致與有害環(huán)境影響（威脅）或有益環(huán)境影響（機會）相關(guān)的風險和機遇。

4.3.1 環(huán)境因素

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：

a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；

b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。

組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。

組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。

6.1.3 合規(guī)義務(wù)

組織應(yīng)：

a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；

b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；

c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。

組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。

注：合規(guī)義務(wù)可能會給組織帶來風險和機遇。

4.3.2 法律法規(guī)和其他要求

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來：

a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；

b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。

組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。

6.1.4 措施的實施

組織應(yīng)策劃：

a）采取措施管理其：

1）重要環(huán)境因素；

2）合規(guī)義務(wù)；

3）6.1.1所識別的風險和機遇。

b）如何：

1）在其環(huán)境管理體系過程（見6.2,7,8和9.1）中或其他業(yè)務(wù)過程中融入并實施這些措施；

2）評價這些措施的有效性（見9.1）。

當策劃這些措施時，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求。

無此要求

6.2.1 環(huán)境目標

組織應(yīng)針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標，此時須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風險和機遇。

環(huán)境目標應(yīng)：

a）與環(huán)境方針一致；

b）可測量（可行時）；

c）得到監(jiān)視；

d）予以溝通；

e）適當時予以更新。

組織應(yīng)保持環(huán)境目標的文件化信息。

6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃

策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織應(yīng)確定：

a）要做什么；

b）需要什么資源；

c）由誰負責；

d）何時完成；

e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可測量的環(huán)境目標的進程所需的參數(shù)（見9.1.1）。

組織應(yīng)考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務(wù)過程。

7  支持

無此要求

7.1 資源

組織應(yīng)確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源。

4.4.1 資源、作用、職責和權(quán)限

管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施，以及技術(shù)和財力資源。

7.2能力

組織應(yīng)：

a）確定在其控制下工作，對組織環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需的能力；

b）基于適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷，確保這些人員能夠勝任工作；

c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓需求；

d）適當時,采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性。

注：適當措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓和指導，或重新委派其職務(wù)；或聘用、雇傭勝任的人員。

組織應(yīng)保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。

4.4.2 能力、培訓和意識

組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

組織應(yīng)確定與其的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：

a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；

c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責；

d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。

7.3 意識

組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：

a）環(huán)境方針；

b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境影響；

c）他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻，包括對提高環(huán)境績效的貢獻；

d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)的后果。

7.4信息交流

4.4.3 信息交流

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；

b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。

7.4.1 總則

組織應(yīng)建立、實施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程，包括：

a）信息交流的內(nèi)容；

b）何時進行信息交流；

c）與誰進行信息交流；

d）如何進行信息交流。

策劃信息交流過程時，組織應(yīng)：

——考慮其合規(guī)義務(wù)；

——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實可信。

組織應(yīng)對其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)。

適當時，組織應(yīng)保留文件化信息，作為其信息交流的證據(jù)。

7.4.2 內(nèi)部信息交流

組織應(yīng)：

a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行內(nèi)部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更；

b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對持續(xù)改進做出貢獻。

無此要求

7.4.3 內(nèi)部信息交流

組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行外部信息交流。

組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定進行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。

7.5文件化信息

4.4.4 文件

環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：

a)環(huán)境方針、目標和指標；

b)對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；

c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；

d)本標準要求的文件，包括記錄；

e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。

7.5.1 總則

組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：

a）本標準要求的文件化信息；

b）組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的文件化信息。

注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復雜程度可能不同，取決于：

——組織的規(guī)模及其活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；

——證明履行其合規(guī)義務(wù)的需要；

——過程的復雜性及其相互作用；

——在組織控制下工作的人員的能力。

7.5.2 創(chuàng)建和更新

創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織應(yīng)確保適當?shù)模?/span>

a）識別和描述（例如：標題、日期、作者或文獻編號）；

b）形式（例如：語言文字、軟件版本、圖表）與載體（例如：紙質(zhì)、電子）；

c）評審和批準，以確保適宜性和充分性。

4.4.5 文件控制

應(yīng)對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進行控制。

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定：

a)在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性；

b)必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；

c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；

d)確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；

e)確保文件字跡清楚，易于識別；

f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；

g)防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。

7.5.3 文件化信息的控制

環(huán)境管理體系及本標準要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保其：

a）在需要的時間和場所均可獲得并適用；

b）受到充分的保護（例如：防止失密、不當使用或完整性受損）。

為了控制文件化信息，適用時，組織應(yīng)采取以下措施：

——分發(fā)、訪問、檢索和使用；

——存儲和保護，包括保持易讀性；

——變更的控制（例如：版本控制）；

——保留和處置。

組織應(yīng)識別所確定的對環(huán)境管理體系策劃和運行所需的來自外部的文件化信息，適當時，應(yīng)對其予以控制。

注：“訪問”可能指只允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文件化信息的決定。

4.5.4 記錄控制

組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。

環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。

8運行

4.4.6 運行控制

組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行，并確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：

a)建立、實施并保持一個多個成文的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況；

b)在程序中規(guī)定運行準則；

c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。

8.1 運行的策劃和控制

組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：

——建立過程的運行準則；

——按照運行準則實施過程控制。

注：控制可包括工程控制和程序控制?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施，并可單獨使用或結(jié)合使用。

組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進行控制，并對非預期性變更的后果予以評審，必要時，應(yīng)采取措施降低任何有害影響。

組織應(yīng)確保對外包過程實施控制或施加影響。應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。

從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：

a）適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計和開發(fā)過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出環(huán)境要求；

b）適當時，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；

c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關(guān)環(huán)境要求；

d）考慮提供與產(chǎn)品或服務(wù)的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。

組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。

8.2 應(yīng)急準備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進行應(yīng)急準備并做出響應(yīng)所需的過程。

組織應(yīng)：

a）通過策劃措施做好響應(yīng)緊急情況的準備，以預防或減輕它所帶來的有害環(huán)境影響；

b）對實際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；

c）根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施預防或減輕緊急情況帶來的后果；

d）可行時，定期試驗所策劃的響應(yīng)措施；

e）定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；

f）適用時，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供應(yīng)急準備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓。

組織應(yīng)保持必要的文件化信息，以確信過程按策劃予以實施。

4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。

組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。

組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準備和響應(yīng)程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后。對其進行修訂。

可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。

9  績效評價

無此要求

9.1監(jiān)視、測量、分析和評價

4.5.1 監(jiān)視和測量

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。

組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準或驗證，并予以妥善維護，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

9.1.1總則

組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。

組織應(yīng)確定：

a）需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；

b）適用時，監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結(jié)果；

c）組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)；

d）何時應(yīng)實施監(jiān)視和測量；

e）何時應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量結(jié)果。

適當時，組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準或經(jīng)驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備，并對其予以維護。

組織應(yīng)評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。

組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部信息交流。

組織應(yīng)保留適當?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。

9.1.2合規(guī)性評價

組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程。

組織應(yīng)：

a）確定實施合規(guī)性評價的頻次；

b）評價合規(guī)性，必要時采取措施；

c）保持其合規(guī)情況的知識和對其合規(guī)情況的理解。

組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。

4.5.2 合規(guī)性評價

4.5.2.1 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵循情況。

組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

4.5.2.2 組織應(yīng)評價其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。

組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。

9.2內(nèi)部審核

4.5.5 內(nèi)部審核

組織應(yīng)確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。目的是：

a)判定環(huán)境管理體系：

1)是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求；

2)是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３帧?/span>

b)向管理者報告審核結(jié)果。

組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到相關(guān)運行的環(huán)境重要性和以往審核結(jié)果。

應(yīng)制定、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定：

――策劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責和要求；

――審核準則、范圍、頻次和方法。

審核員的選擇和對審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。

9.2.1總則

組織應(yīng)按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，以提供下列環(huán)境管理體系的信息：

a）是否符合：

1）組織自身環(huán)境管理體系的要求；

2）本標準的要求；

b）是否得到了有效的實施和保持。

9.2.2內(nèi)部審核方案

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責、策劃要求和內(nèi)部審核報告。

建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。

組織應(yīng)：

a）規(guī)定每次審核的準則和范圍；

b）選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；

c）確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果。

組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。

9.3管理評審

最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

管理評審應(yīng)包括對下列事項的考慮：

a）以往管理評審所采取措施的狀況；

b）以下方面的變化：

1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題；

2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；

3）其重要環(huán)境因素；

4）風險和機遇。

c）環(huán)境目標的實現(xiàn)程度；

d）組織環(huán)境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：

1）不符合和糾正措施；

2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；

3）其合規(guī)義務(wù)的履行情況；

4）審核結(jié)果。

e）資源的充分性；

f）來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；

g）持續(xù)改進的機會。

管理評審的輸出應(yīng)包括：

——對環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；

——與持續(xù)改進機會相關(guān)的決策；

——與環(huán)境管理體系變更的任何需求相關(guān)的決策，包括資源；

——環(huán)境目標未實現(xiàn)時需要采取的措施；

——如需要，改進環(huán)境管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇；

——任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。

組織應(yīng)保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。

4.6 管理評審

最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進的機會和對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標修改需求。應(yīng)保存管理評審記錄。

管理評審的輸入應(yīng)包括：

a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；

b)來自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨；

c)組織的環(huán)境績效；

d)目標和指標的實現(xiàn)程度；

e)糾正和預防措施的狀況；

f)以前管理評審的后續(xù)措施；

g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；

h)改進建議。

管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動。

10  改進

無此要求

10.1 總則

組織應(yīng)確定改進的機會（見9.1,9.2和9.3），并實施必要的措施實現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預期結(jié)果。

無此要求

10.2 不符合與糾正措施

發(fā)生不符合時，組織應(yīng)：

a）對不符合做出響應(yīng)，適用時：

1）采取措施控制并糾正不符合；

2）處理后果，包括減輕有害的環(huán)境影響；

b）通過以下方式評價消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：

1）評審不符合；

2）確定不符合的原因；

3）確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合。

c）實施任何所需的措施；

d）評審所采取的任何糾正措施的有效性；

e）必要時，對環(huán)境管理體系進行變更。

糾正措施應(yīng)與所發(fā)生的不符合造成影響（包括環(huán)境影響）的重要程度相適應(yīng)。

組織應(yīng)保留文件化信息作為下列事項的證據(jù)：

——不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；

——任何糾正措施的結(jié)果。

4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：

a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；

b)對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；

c)評價采取預防措施的必要性；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生；

d)記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果；

e)評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。

所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。

組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。

10.3 持續(xù)改進

組織應(yīng)持續(xù)改進環(huán)境管理體系的適宜性、充分性與有效性，以提升環(huán)境績效。

無此要求